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杏彩体育网站注册阿为特:法律意见书

  杏彩体育网站注册阿为特:法律意见书根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《注册管理办法》《上市规则(试行)》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定,上海阿为特精密机械股份有限公司与上海天衍禾律师事务所(以下简称本所)签订了《专项法律顾问合同》,委托本所律师汪东、金靓(以下简称本所律师)以专项法律顾问的身份,参加阿为特本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的工作。本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具本法律意见书。

  1、本法律意见书是本所律师依据出具日以前阿为特已经发生或存在的事实,按照我国现行法律、法规,参照中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等规定作出的。

  2、本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。

  5、对于本法律意见书所涉及的财务、审计和资产评估、预计市值分析等非法律专业事项,本所律师主要依赖于审计机构和资产评估机构、保荐机构出具的文件发表法律意见。本所在本法律意见书中对有关会计报表、报告中某些数据和结论的引述,并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。

  (二)经本所律师核查,发行人本次发行上市事宜已经发行人依法定程序召开的董事会、股东大会批准并作出决议;根据有关法律、法规、规范性文件及发行人公司章程的规定,相关股东大会决议、股东大会对董事会的授权范围及程序均合法有效;发行人本次发行上市尚需经北交所审核同意,并报中国证监会注册。

  (一)经核查,阿为特系由焱智有限以 2017年 9月 30日为基准日经审计的净资产值折股整体变更设立的股份有限公司。2010年 2月 5日,焱智有限在上海市工商行政管理局依法设立,领取注册号为 的《营业执照》。

  (二)阿为特现持有上海市工商行政管理局核发统一社会信用代码为17X的《营业执照》。根据发行人的说明并经本所律师查验有关主管部门出具的证明文件,发行人在最近三年的生产经营活动中不存在重大违法行为,亦不存在根据有关法律、法规、规范性文件和发行人章程规定的发行人应终止或解散的情形,亦未出现依法被吊销营业执照、责令关闭或被撤销的情形。

  3、根据发行人 2023年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司申请公开发行股票并在北京证券交易所上市的议案》,发行人已就拟向不特定合格投资者公开发行股票的种类、数量、价格、发行对象等作出决议,符合《公司法》第一百三十三条之规定。

  7、经核查,阿为特依法规范经营,发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪,符合《证券法》第十二条第一款第(四)项之规定。

  3、经核查,最近三年内,阿为特及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪,不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为,最近一年内未受到中国证监会行政处罚,符合《注册管理办法》第十一条之规定。

  2、根据公司最近一次非公开发行股票的市值情况及《招股说明书》,阿为特预计市值不低于 2亿元;根据《审计报告》《2020-2021年度重要前期差错更正的鉴证报告》《招股说明书》及发行人报告期各年的年度报告,阿为特 2021年度和 2022年度归属于母公司所有的扣除非经常性损益后的净利润分别为25,296,790.28元和 25,195,379.72元,扣除非经常损益加权平均净资产收益率分别为 10.83 %和 9.49%。阿为特预计市值不低于 2亿元,最近两年净利润均不低于 1,500万元且加权平均净资产收益率平均不低于 8%,符合《上市规则》第 2.1.3条第一款第(一)项之规定。

  (一)经核查,本所律师认为,阿为特具有独立完整的业务体系和面向市场自主经营的能力。杏彩登录同时,阿为特的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争以及显失公平的关联交易。

  1、经本所律师核查,公司整体变更为股份有限公司时的发起人共有 7名,其中,5名机构股东在中国境内注册成立并有效存续,具备担任公司股东的资格;2名自然人股东为具有完全民事权利能力和完全民事行为能力的中国公民;公司的发起人不存在法律法规、公司章程规定不得担任股东的情形或者不满足法律法规规定的股东资格条件等主体资格瑕疵问题,均具有担任公司发起人的主体资格。

  2、经核查,阿为特的发起人共有 7名,住所均在中国境内。阿为特设立时,各发起人以其在焱智有限的股权所对应的净资产折成 6,000万元股本。本所律师认为,阿为特发起人的人数、住所、出资比例均符合当时有关法律、法规和规范性文件的规定。

  3、根据阿为特提供的资料,并经本所律师核查,阿为特系由焱智有限以经审计的账面净资产值折股整体变更的方式发起设立的股份有限公司。各发起人均以其持有的焱智有限的权益所对应的经审计的净资产,按出资比例投入阿为特,不存在将其全资附属企业或其他企业先注销再以其资产折价入股的情形,亦不存在以其在其他企业中的权益折价入股的情形。

  4、经核查,阿为特已收到各股东以其拥有的焱智有限截至 2017年 9月 30日经审计后净资产折合的股本合计人民币 6,000万元,各发起人已履行足额出资义务。2022年 8月,公司以非公开定向发行股票的方式发行 1,200,000股,均由阿为特发展认购,本次股票发行后,公司注册资本由 6,000万元增加到 6,120万元,自此至本法律意见书出具之日,公司的股东未发生变化,公司现有 7名股东,意见书出具之日,公司各股东所持公司股份未设定质押等担保,不存在被冻结或第三方权益等任何权利限制情形,不存在委托持股、代持股等情形,亦不存在权属纠纷和潜在纠纷。

  (三)经本所律师核查,阿为特发展直接持有公司的股权比例为 74.51%,公司的控股股东为阿为特发展;汪彬慧、潘瑾、汪生贵通过阿为特发展实际控制公司 74.51%的股权,汪彬慧、汪生贵通过阿为特企业管理实际控制公司 7.84%的股权,汪彬慧、潘瑾、汪生贵三人合计实际控制公司 82.35%的股权。汪彬慧系公司董事长并担任总经理,负责公司的日常经营管理。汪彬慧与潘瑾系夫妻关系,与汪生贵系兄弟关系,其三人通过股东大会、董事会等层面对公司的发展战略、重大事项决策、重要起着决定性作用。汪彬慧、潘瑾、汪生贵为公司实际控制人。报告期内,公司的控股股东和实际控制人没有发生变化。

  (二)经阿为特确认和本所律师核查,除阿为特在中华人民共和国香港特别行政区设立阿为特(香港)但未实缴注册资金、也未开展其他境外投资活动且未在发改部门和商务部门备案外,阿为特及其子公司未在中国之外设立其他机构开展生产经营活动。

  2014年 10月起实施的《境外投资管理办法(商务部令 2014年第 3号)》第二章第六条规定:“商务部和省级商务主管部门按照企业境外投资的不同情形,分别实行备案和核准管理。企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的,实行核准管理。企业其他情形的境外投资,实行备案管理。”但鉴于:①上海市公共信用信息服务中心于 2023年 6月 15日出具的发行人《市场主体专用信用报告(替代有无违法记录证明专用版)》,并经本所律师查询相关政府主管部门网站的公示信息,自 2020年 1月 1日至 2023年 5月 26日,发行人未因上述事宜受到过主管部门的行政处罚或调查;②发行人的实际控制人之汪彬慧亦出具《承诺函》,承诺“若发行人因上述境外投资备案合规瑕疵受到主管部门处罚并因此给发行人造成任何经济损失,本人同意就发行人实际遭受的经济损失进行全额补偿。”本所律师经过相关核查之后认为,截至本法律意见书出具之日,发行人未因上述境外投资备案合规瑕疵事项受到行政处罚,且发行人的实际控制人之汪彬慧已对有关潜在责任出具了相关承诺,故上述事项未对发行人构成重大不利影响,亦不会对发行人本次发行上市构成实质性法律障碍。

  (三)根据公司现行有效的《公司章程》《营业执照》《招股说明书》并经本所律师核查,发行人是一家专注于科学仪器、医疗器械、交通运输等行业的精密机械零部件制造商,提供新品开发、小批量试制、大批量生产制造的一站式服务的高新技术企业。经阿为特确认,并经本所律师核查,最近两年内,阿为特主营业务未发生过变更。

  (四)根据《审计报告》《2020-2021年度重要前期差错更正的鉴证报告》《招股说明书》及发行人报告期各年的年度报告,公司 2020年度、2021年度、2022年度的主营业务收入分别为人民币158,640,700.91元、人民币229,081,669.73元、人民币 233,351,778.69元,分别占公司同期营业总收入的 99.92%、99.95%、99.96%,公司报告期内的主营业务突出。

  (五)经核查,阿为特目前有效存续,不存在根据《公司法》和《公司章程》规定的需要终止的情形,并且,阿为特经营所需的经营资质均在有效期内,其主要生产经营资产未出现被查封、扣押、拍卖等强制性措施之情形,阿为特不存在持续经营的法律障碍。

  (六)经核查,阿为特控股股东、实际控制人及其控制的其他企业与阿为特不存在同业竞争,且阿为特控股股东、实际控制人已就避免同业竞争出具了书面承诺,本所律师认为,阿为特已经采取有效措施避免同业竞争。

  经核查,本所律师认为,除《律师工作报告》之“十、发行人的主要财产(四)土地使用权和租赁房产”披露的因公司以不动产提供抵押担保外,阿为特对财产的所有权或使用权的行使不受限制,不存在担保或者其他权利受限的情况。

  (二)经核查,本所律师认为《律师工作报告》“十一、发行人的重大债权债务(一)阿为特及其子公司报告期内的重大合同”披露的重大合同系以阿为特及其子公司名义签订,阿为特及其子公司系重大合同的一方当事人,履行重大合同无法律障碍。

  (三)根据发行人的声明及其提供的《法人公共信用信息报告》,并经本所律师核查,除《律师工作报告》之“二十、诉讼、仲裁和行政处罚(一)公司及其控股子公司的重大诉讼、仲裁或行政处罚”披露的情况外,发行人目前没有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。

  (四)根据《审计报告》并经本所律师核查,截至 2022年 12月 31日,除“九、关联交易和同业竞争”已披露的情形外,阿为特与关联方之间不存在其他重大债权债务关系或为关联方提供担保的情形。

  (五)根据《审计报告》,截至 2022年 12月 31日,阿为特其他应收款为1,236,683.80元,其他应付款为 404,354.39元。阿为特金额较大的其他应收、应付款均因正常生产经营活动而发生,合法合规,真实有效。

  (二)经本所律师核查,阿为特前身焱智有限共发生过四次增资扩股行为,详见《律师工作报告》之“七、发行人的股本及演变(一)焱智有限阶段的股权变动”披露的相关内容。阿为特自焱智有限整体变更为股份有限公司后共发生过一次非公开发行股票行为,详见《律师工作报告》之“七、发行人的股本及演变(三)股份公司阶段的股本变化”披露的相关内容。

  (三)经本所律师核查,阿为特 2023年第一次临时股东大会审议通过的《公司章程(草案)》系按《上市规则》等规范性文件要求进行修订的,该章程将自阿为特公开发行股票并在北交所上市之日起施行。本所律师认为《公司章程(草案)》内容符合《上市规则》和《上市公司章程指引》的规定。

  (四)经核查,本所律师认为,阿为特报告期内不存在重大投资融资事项,阿为特报告期内不存在对外担保事项,阿为特报告期内关联交易不存在损害阿为特及其他股东利益的情况;董事、监事和高级管理人员的选举和任免符合法律、法规和《公司章程》的规定。

  (二)经核查,本所律师认为,阿为特董事、监事、高级管理人员自报告期初至本法律意见书出具日期间的变动系因经营管理需要和《公司章程》的规定等正常原因而发生,主要管理人员并未发生变动,且履行了必要的法律程序。

  (三)经核查,阿为特现任独立董事 3名,为徐金相、章晓瑛、江百灵。独立董事人数超过两名,其中江百灵为会计专业人士、章晓瑛为法律专业人士。独立董事的人数设置符合《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1号-独立董事》的规定。根据徐金相、章晓瑛和江百灵的声明并经本所律师核查,其任职资格符合中国证监会颁布的《上市公司独立董事规则》等相关规定、阿为特现行《公司章程》及《独立董事工作制度》中关于独立董事职权范围的规定,不存在违反有关法律、法规和规范性文件规定的情形。

  (三)经核查,阿为特及其子公司报告期内存在未及时为部分员工依法缴纳社会保险、住房公积金的情形。根据主管部门出具的证明、实际控制人出具的承诺并经核查,本所律师认为,阿为特报告期内未因社会保险、住房公积金缴纳受到行政处罚,其社会保险、住房公积金缴纳不存在重大违法违规情形,不会影响阿为特的持续经营,不构成本次发行上市的实质障碍。

  (一)经核查,阿为特本次发行上市募集资金拟用于“年扩产 150万件精密零部件智能制造生产线项目”、“研发中心建设项目”,募集资金投资项目经阿为特 2023年第一次临时股东大会审议通过,已分别在常熟高新技术产业开发区管理委员会与上海市宝山区发展和改革委员会完成备案。

  1、诉讼。2022年 5月 30日,周波就其与阿为特(常熟)劳动争议一案向江苏省常熟市人民法院提起诉讼。2022年 8月 15日,江苏省常熟市人民法院作出(2022)苏 0581民初 7774号民事判决,驳回了原告周波关于要求被告阿为特(常熟)支付竞业限制经济补偿金 76,000元等全部诉讼请求。原告周波不服,提起上诉,江苏省苏州市中级人民法院于 2022年 12月 12日作出(2022)苏 05民终 10758号民事判决,驳回上诉,维持原判。

  2、行政处罚。截至本法律意见书出具之日,发行人全资子公司阿为特(深圳)受到一次行政处罚。具体事件经过为:2022年 9月 29日,深圳市光明区应急管理局检查发现公司全资子公司阿为特(深圳)危险化学品未储存在专用仓库、专用场地或者专用储存室内(将 2022年 4月 27日采购的 1桶规格为 18L/桶(重量 18KG)的 LS.RP-17防锈剂存放在润滑油室),作出《责令限期整改的决定》(深光应急责改(2022)903号),后对整改情况进行了复查,于 2022年 10月21日出具了《整改复查意见书》(深光应急复查(2022)1015号),认为无逾期未整改行为。2022年 11月 24日,深圳市光明区应急管理局出具《行政处罚告知书》,认为阿为特(深圳)上述行为违反了《危险化学品安全管理条例》第二十四条第一款的规定,依据《危险化学品安全管理条例》第八十条第一款第(四)项的规定,参照《深圳市应急管理行政处罚自由裁量权实施标准(2020 年版)》序号第 116 项的规定(未将危险化学品储存在专用仓库内,危险化学品数量 2T 以下的,处 5.5 万元罚款),决定对阿为特(深圳)作出人民币 55,000元(伍万伍仟元整)罚款的行政处罚。阿为特(深圳)已缴纳罚款。

  根据《危险化学品安全管理条例》规定,有该条例第八十条第一款第(四)项“未将危险化学品储存在专用仓库内,或者未将剧毒化学品以及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品在专用仓库内单独存放的”情形的,由安监部门责令改正,处 5万元以上 10万元以下的罚款。另根据《深圳市应急管理行政处罚自由裁量权实施标准(2020 年版)》规定,未将危险化学品储存在专用仓库内,责令改正,按以下标准处以罚款:未将危险化学品储存在专用仓库内,危险化学品数量 2T以下的,处 5.5万元罚款;危险化学品数量 2T以上 5T以下的,处 6万元罚款;危险化学品数量 5T以上 10T以下的,杏彩注册处 7万元罚款;危险化学品数量 10T以上的,处 8万元罚款;未将剧毒化学品以及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品在专用仓库内单独存放的,处 9万元罚款。因此,本次阿为特(深圳)因存在未将危险化学品(防锈剂)存储在专用仓库的情形被处 5.5万元罚款,属于最低标准的处罚。

  根据市场监管总局、财政部联合制定的《市场监管领域重大违法行为举报奖励暂行办法》(国市监稽规〔2021〕4 号)第二条第二款的规定:“重大违法行为是指涉嫌犯罪或者依法被处以责令停产停业、责令关闭、吊销(撤销)许可证件、较大数额罚没款等行政处罚的违法行为。地方性法规或者地方政府规章对重大违法行为有具体规定的,可以从其规定。较大数额罚没款由省级以上市场监督管理部门商本级政府财政部门结合实际确定。”

  综上,本所律师认为,阿为特(深圳)上述行为属于违法行为显著轻微,未导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣等严重后果,深圳市光明区应急管理局对阿为特(深圳)作出 5.5万元罚款的行政处罚决定属于罚款数额较小,且该行政处罚决定未认定前述违法行为属于情节严重。根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第 1号》第 1-7关于“重大违法行为”的规定,阿为特(深圳)上述未将危险化学品(防锈剂)存储在专用仓库的行为不属于重大违法行为。

  (二)根据发行人控股股东、实际控制人、其他持有发行人 5%以上股份的股东出具的声明,并经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,发行人控股股东、实际控制人、其他持有发行人 5%以上股份的股东不存在尚未了结的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件,亦不存在可预见的重大诉讼、仲裁案件或被行政处罚的情形。

  (三)根据发行人董事、监事、高级管理人员出具的声明并经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,发行人的董事、监事、高级管理人员不存在尚未了结的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件,亦不存在可预见的重大诉讼、仲裁案件或被行政处罚的情形。

  本所律师参与了阿为特《招股说明书》的编制和讨论工作,已审阅了《招股说明书》全文,特别对该《招股说明书》中引用本法律意见书与《律师工作报告》的相关内容进行了审阅。本所律师认为,阿为特《招股说明书》真实反映了阿为特的情况,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险。

  鉴于对阿为特进行的事实与法律方面的审查,本所律师认为,阿为特本次发行上市在程序和实质条件上均已符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定,阿为特本次发行上市尚待北交所审核通过及中国证监会同意注册。

  根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《注册管理办法》《上市规则(试行)》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定,上海阿为特精密机械股份有限公司与上海天衍禾律师事务所(以下简称本所)签订了《专项法律顾问合同》,委托本所律师汪东、金靓(以下简称本所律师)以专项法律顾问的身份,参加阿为特本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的工作。本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,为阿为特本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市出具法律意见书。

  本所律师已于 2023年 6月 20日出具了《上海天衍禾律师事务所关于上海阿为特精密机械股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之法律意见书》《上海天衍禾律师事务所关于上海阿为特精密机械股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之律师工作报告》。

  现根据北交所《关于上海阿为特精密机械股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》的要求,在对发行人的相关情况进行查验的基础上,本所律师就相关事项的相关情况出具本补充法律意见书。

  日以前阿为特已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本补充法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。

  2、本所律师已严格履行法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对阿为特的行为以及本次申请文件的合法、合规、真实、有效性进行了充分的核查验证,保证本补充法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

  3、本补充法律意见书是对《法律意见书》《律师工作报告》的补充和修改,并构成《法律意见书》《律师工作报告》不可分割的一部分。除补充或修改部分外,关于阿为特本次发行的法律问题之意见和结论仍适用前述《法律意见书》《律师工作报告》的相关表述。

  5、对于本补充法律意见书所涉及的财务、审计、资产评估、估值等非法律专业事项,本所律师主要依赖于审计机构、资产评估机构、保荐机构出具的证明文件发表法律意见。本所在补充法律意见书中对有关会计报表、报告中某些数据和结论的引述,并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。

  根据申请文件及公开信息:①2009年 11月,上海焱智实业有限公司、AhwitUS共同出资设立发行人前身焱智精密机械(上海)有限公司。2013年 6月,由于双方合作未达预期,因此焱智实业、汪彬慧与 AhwitUS签订《股权转让协议》,AhwitUS将其持有公司 30%的股权作价 300万元人民币转让给焱智实业,将持有公司 5%的股权作价 50万元转让给汪彬慧,自此 AhwitUS与公司不存在股权关系,但 AhwitUS仍作为公司的客户进行长期合作。②发行人采用的是“直销为主,经销为辅”的销售模式。报告期内发行人只有 1家经销商,为AhwitUS,AhwitUS采购公司产品销售给美国终端客户,并提供售后等服务。发行人报告期各期经销收入分别为 1,453.34万元、2,004.53万元、1,955.43万元。

  ③AhwitUS为终端客户G.W.Lisk提供VMI服务,此模式为代理式经销;AhwitUS销售的阿为特其他产品均为买断式销售。发行人对 AhwitUS的销售,主要是直接发货给 AhwitUS,由 AhwitUS提供本地仓储,并应客户的需求随时发货,或者 AhwitUS将产品进行简单装配后销售给客户。④发行人的英文名称为AhwitPrecision(Shanghai)Co.,Ltd.,AhwitUS名称中沿用“Ahwit”至今,存在与发行人共用“Ahwit”字号的情形,但合作至今双方不存在纠纷或潜在纠纷。

  (1)与 AhwitUS间的合作关系。请发行人:①说明发行人商标权是否齐备,是否在宣传、推广以及销售中使用“Ahwit”商标;说明 AhwitUS的商标持有情况;结合前述情况,说明发行人与 AhwitUS间是否存在商标、商号权属及其使用范围相关权利义务的约定。是否存在产品销售使用的商标依赖于 AhwitUS的情形。②结合说明发行人现有商标的权属范围,说明发行人是否存在境外销售过程中使用现有商标被诉侵权的风险,是否存在商标被撤销、宣告无效、诉讼等法律风险。③说明发行人向 AhwitUS销售的具体产品以及对应的销售收入,说明发行人报告期各期前五大客户中是否存在通过 AhwitUS开拓取得的情形,说明发行人报告期内新增客户是否通过 AhwitUS开拓取得及对应的具体客户名称与销售额。④说明发行人与报告期内主要客户的具体合作模式,包括但不限于订单

  汪彬慧控制的焱智实业 与 Jeffrey Oakman控制的 Ahwit US, LLC共同出资 设立焱智有限(即发行 人)

  发行人负责精密机械零部件 的生产及客户开发,Ahwit US, LLC协助开拓美国市场,发行 人将部分产品销售至焱智实 业,再由焱智实业出口至 Ahwit US, LLC

  2013年至 2014年合作方式同 第一阶段,2015年开始焱智有 限直接出口至 Ahwit US,

  两种合作模式:1、发行人直 接将产品出口至 Ahwit US, LLC,由其在美国市场经销; 2、发行人直销客户 G99于 2019年要求与公司建立 VMI 合作模式,共同指定 Ahwit US, LLC为 G99提供 VMI服 务

  2007年 3月,公司实际控制人汪彬慧、汪生贵、潘瑾设立了上海焱智实业有限公司(系公司控股股东),英文名为 Shanghai Ahwit Industrial Co., Ltd.,注册资本 50万元。汪彬慧在焱智实业设立时即创立了“AHWIT”品牌,“AH”代表汪彬慧的家乡安徽(AnHui),“WIT”代表智慧,“AHWIT”代表“徽商智慧”。并于当年注册了“的域名,一直沿用至今。焱智实业设立后主要从事精密机械零部件的国内外贸易业务。

  2009年,汪彬慧希望在精密机械零部件制造领域掌握自主可控的核心技术,因此决定从事精密机械零部件研发、生产、销售业务。经朋友介绍,汪彬慧结识了美国人 Jeffrey Oakman,Jeffrey Oakman过去在精密制造企业中担任过包括客户服务、销售以及全球采购等职位,因此 Jeffrey Oakman具有一定行业经验。双方于 2009年 12月达成了合作意向:双方利用各自经验和专业特长,共同设立合资公司,合资公司定位为精密机械零部件的研发生产基地,并自主开拓客户。汪彬慧同意 Jeffrey Oakman在美国投资成立带有“AHWIT”名称的全资公司(Ahwit US, LLC),协助合资公司开拓美国市场,并为美国的终端客户提供就近的物流、仓储、售后服务。

  虽然焱智实业与 Ahwit US, LLC在合资协议中并未对市场开拓区域和市场开拓目标进行明确约定,但截至2013年,在焱智有限累计服务的20余家客户中,Ahwit US, LLC在美国参与开拓的终端客户仅有 Instrumentation Laboratory(以下

  简称 I03)、Masterwork Electronics de Mexico SA de CV&SVI Public Company Limited(以下简称 D33),2013年实现的销售金额比例仅占总体销售金额的 10%左右。可见,创始人汪彬慧不仅承担了主要市场开拓责任,还承担了生产、研发等经营管理责任,相比较而言,Ahwit US, LLC在美国市场开拓情况明显未达到合作预期。考虑到公司未来的发展,汪彬慧就公司股权和责任的分配与 Jeffrey Oakman多次进行协商并希望其转让 Ahwit US, LLC所持有的焱智有限 35%的股权。2013年 5月,Ahwit US LLC同意以每股 2.5元的价格退出,并与焱智实业、汪彬慧签订了《股权转让协议》。此时,焱智有限与 Ahwit US, LLC已不存在股权关系,但当时公司经营规模较小,Ahwit US, LLC负责的终端客户 I03、D33销售收入占比约 10%,若公司不再与其合作亦会对业绩产生一定影响,双方协商后同意维持原来的合作方式,即 Ahwit US, LLC作为经销商协助焱智有限开拓美国市场,焱智有限同意 Ahwit US, LLC沿用“AHWIT”商号。

  2019年 11月,公司直销客户 G.W. Lisk Co. Inc.(以下简称 G99,自 2015年已开始合作)G990113038、G990113039两款产品的采购量增长,为了及时响应生产需求以及提高库存管理效率,G99要求公司采取 VMI合作模式,即由公司在美国设立 VMI仓库,G99根据自身生产需求发指令到 VMI仓库,VMI仓库依指令发货,G99签收后视为销售完成。由于公司未在美国设立子公司,在美国也没有熟悉的 VMI仓库资源,考虑到 Ahwit US, LLC具有相关物流经验且合作多年,经与 G99及 Ahwit US, LLC协商后,公司与 G99共同指定 Ahwit US, LLC为 G99提供 VMI服务。合作方式为:G99会将滚动采购需求同步给公司和 Ahwit US, LLC两方,公司根据需求开始排产,Ahwit US, LLC结合 VMI仓库库存情况向公司下单,并且根据 G99需求计划送货。

  自动操作机 (机械手); 精加工机 器;金属加 工机械;电 子工业设 备;工业用 拣选机;冲 压机;模压 加工机器; 整修机(机 械加工装 置);玻璃 工业用机器 设备(包括 日用玻璃机 械);孔加 工刀具

  定做材料装 配(替他 人);材料 处理信息; 金属处理; 金属铸造; 铁器加工; 研磨抛光; 焊接;电镀; 焊接;净化 有害材料; 化学试剂加 工和处理

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  机械研究; 替他人研究 和开发新产 品;科学研 究和开发; 工程绘图; 工程设计服 务;材料测 试;工业品 外观设计; 信息技术咨 询服务;多 媒体产品的 设计和开 发;技术研 究

  自动操作机 (机械手); 精加工机 器;金属加 工机械;工 业用拣选 机;冲压机; 模压加工机 器;整修机 (机械加工 装置);玻 璃工业用机 器设备(包 括日用玻璃 机械);孔 加工刀具

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  报告期内,发行人产品主要销售国包括中国、美国、英国、荷兰、波兰等国家,其中发行人已取得 7项国内商标权,通过马德里体系注册申请获得 2项马德里国际注册商标权(欧盟和英国),并通过马德里体系正在申请美国的商标权。本所律师核查了发行人相关境外商标注册申请文件,并通过查询马德里体系商标官方网站()核查了发行人境外注册商标的状态及权属情况。商标保护具有地域性特点,通过马德里体系进行商标国际注册申请在某国取得的商标权利在该国领域内受到法律保护,因此公司在国内、欧盟、英国使用相关商标的权利已能够得到法律保护。

  根据美国专利商标局于 2023年 6月 14日出具的《阿为德里商标指定美国初步审定通知》,美国专利商标局于在先商标冲突检索中未发现已注册商标或正在审查的同一类别商标中存在与 11958168号“AHWIT”商标相同或近似的商标。发行人于 2023年 8月 11日收到美国专利商标局(以下简称商标局)的初步审定通知,商标局将于 2023年 8月 29日对商标予以初步审定公告。自公告之日起 30天内,在先权利人、利害关系人可以向商标局提出异议。公告期满无异议的,予以核准注册。

  依据本法关于在主注册簿上注册商标的规定,一个商标的注册申请应构成对商标的推定使用,授予其在注册的商品或服务上全国有效的优先权,以对抗其他人。但对于具有下列情况的人除外,即他的商标尚未被放弃,且在上述申请被提交之前:(1)已经使用了该商标;(2)已经提交了一个商标注册申请,正在等待审查或者已经核准注册;或者(3)已经提交了一个外国商标注册申请,并以此获得优先权,并依据本法第 1126 条(d)款及时提交了商标注册申请,正在等待审查或者已经核准注册。” 美国商标法遵循使用在先原则,即谁先使用谁就优先享有商标权,使用在先者可以对他人使用相同或近似商标提出异议。

  目前“AHWIT”也被国外客户赛默飞世尔、锐珂医疗、B/E Aerospace、RECARO、Anteryon B.V.、Norgren N.V.等客户熟知,具有一定影响力。Ahwit US, LLC在 2009年底设立时方才使用“AHWIT”商号,且经访谈 Ahwit US, LLC,其尚未申请任何商标。虽然发行人尚在申请美国注册商标,但因其已在美国首先使用该商标,并已在美国提交商标注册申请,因此发行人在美国优先享有“AHWIT”商标申请权。

  商标权作为商标注册人拥有的知识产权,主要包括注册商标的专用权、商标许可使用权、商标禁止使用权、商标转让权等,法律保护商标权的目的在于制裁商标侵权行为,保护商标注册人的商标权。发行人作为精密机械零部件产品制造商,在某国是否取得商标权并非其向该国销售相关产品的前提,发行人在美国暂时尚未取得相关商标权并不影响其相关经营行为的合法性。

  综上,发行人已取得国内、欧盟、英国的商标权,在相关国家使用注册商标能够受到当地法律法规的保护,相关商标权齐备;发行人正在申请美国注册商标且使用在先,优先享有商标申请权;取得商标权并非发行人向该国销售相关产品的前提,尚未取得美国的商标权并不影响公司在美国的销售业务。

  发行人与 Ahwit US, LLC于 2009年 12月 28日签署的《合资经营合同》约定:自焱智实业在相关中国商标部门有效注册商标后,将授权焱智有限在生产、组装、市场推广、销售和服务方面使用相关商标和商号。2014年,焱智实业取得 11958163号、11958168号两项注册商标。2017年 12月,发行人改制成股份有限公司,焱智实业将上述 11958163号、11958168号两项商标无偿转让给发行人。实际合作过程中,发行人实际控制人汪彬慧于 2007年创建了“AHWIT”商标、商号,并率先由发行人及其控股股东焱智实业在中国和美国的经营活动中使用,为了便于 Jeffrey Oakman在美国推广“AHWIT”品

  发行人与 Ahwit US,LLC于 2023年 3月 17日签署的《商标授权协议》约定:授权Ahwit US, LLC在商品及其包装、产品目录、报价单、广告宣传、网站等有关业务活动中使用 “AHWIT”注册商标,合同约定授权期限截至 2028年 7月 20日。除此之外,双方未在“AHWIT”注册商标的使用范围上作其他约定。

  发行人实际控制人汪彬慧先生于 2007年即创立了“AHWIT”品牌,远远早于 Ahwit US,LLC的设立时间。发行人主要从事精密机械零部件制造,“AHWIT”商标仅用于产品外包装、公司官网、销售订单等业务文件上。发行人的终端客户主要为公司客户,客户选择与公司合作主要系认可公司先进的技术、稳定的质量、及时的交付能力和全球的服务能力,商标并非客户选择与公司合作的主要因素。发行人合法有效且独立持有 9项注册商标并在日常经营活动中使用,同时还授权 Ahwit US,LLC在商品及其包装、产品目录、报价单、广告宣传、网站等有关业务活动中使用 “AHWIT”注册商标。

  (二)结合说明发行人现有商标的权属范围,说明发行人是否存在境外销售过程中使用现有商标被诉侵权的风险,是否存在商标被撤销、宣告无效、诉讼等法律风险 发行人拥有 9项注册商标,商标的权属范围详见本补充法律意见书之“问题 1”之“一、(一)、2、说明发行人商标权是否齐备,是否在宣传、推广以及销售中使用‘AHWIT’商标” 。

  截至本补充法律意见书出具之日,发行人未发生过商标被诉侵权的情形,Ahwit US, LLC亦未发生过与商标侵权相关的诉讼。此外,Ahwit US, LLC的实际控制人 Jeffrey Oakman已书面确认 Ahwit US, LLC不存在商标权属纠纷或潜在纠纷。

  综上所述,截至本补充法律意见书出具之日,发行人在境外销售过程中使用现有商标被诉侵权的风险较小,商标被撤销、宣告无效、诉讼等法律风险较小。发行人已在《招股说明书》“第三节 风险因素”之“一、经营风险”之“(五)公司商标被诉侵权的

  水冷座作为离心风机的重要部件之一,主要用于柴油发动机冷却系统。该产品终端使用客户 G.W. Lisk Co. Inc.为设计和制造电磁阀、传感器、阻火器的美国企业。报告期内,水冷座的销售额分别为 860.91万元、1,121.00万元、1,396.83万元,销售额逐年增加的原因主要是产品终端使用客户 G.W. Lisk Co. Inc.与发行人经过多年合作努力,已认可发行人的技术能力和服务,增加了水冷座的采购量。

  发行人报告期内前五大客户(除 Ahwit US, LLC外)均为公司自主开拓或客户主动联络建立合作关系,前五大客户均有严格的供应商选择标准。发行人通过资质、生产体系、环保与安全生产以及产品质量等方面的审核后进入合格供应商名录,进而发展为长期业务合作关系。发行人前五大客户与发行人的合作基本都在五年以上,其中 Thermo Fisher、Carestream、Norgren N.V.和 Anteryon B.V.与发行人合作均长达十年之久。

  在销售地域上,发行人前五大客户除 Thermo Fisher和 Carestream外,其他客户主要销售区域均不在美国。其中,Thermo Fisher集团下的赛默飞世尔科技(中国)有限公司在公司主动拜访后于 2010年率先与公司达成合作,当时主要是细胞冷冻切片机结构件等科学仪器零部件的打样和生产,产品得到客户认可后拓展至 Thermo Fisher集团下的英国 Runcorn和 Canbridge、德国的 Walldorf,直至 2014年拓展至 Thermo Fisher集团下的美国 Tewksbury等其他关联企业,进一步就质谱仪、色谱仪等产品线进行合作;Carestream早在 2007年就与焱智实业达成了贸易合作,在公司成立后逐步开始承接 CT机结构件、医疗成像设备附件等医疗器械零部件的生产和销售。因此前五大客户的开拓均与 Ahwit US, LLC无关。

  (四)说明发行人与报告期内主要客户的具体合作模式,包括但不限于订单获取、价格谈判、物流运输、货物接收、价款结算等环节的具体情况;说明 AhwitUS是否参与发行人现有主要客户的维护工作,发行人销售渠道设立与运行是否存在对 AhwitUS依赖的情形

  US, LLC为经销商外,其余客户均为直销客户(详见本补充法律意见书之“问题 1”之“一、(三)、2、说明发行人报告期内前五大客户中是否存在通过 Ahwit US, LLC开拓取得的情形”)。

  直销模式下,公司与客户以签订销售合同或框架合同加独立订单的方式展开合作;经销模式下,公司只有 Ahwit US, LLC一家经销商,Ahwit US, LLC终端客户 G.W. Lisk Co. Inc.由公司自主开拓,由 Ahwit US, LLC为终端客户提供 VMI服务,其他客户由Ahwit US, LLC独立开发或与公司合作开发。详见本补充法律意见书之“问题 1”之“一、(三)、2、说明发行人报告期各期前五大客户中是否存在通过 AhwitUS开拓取得的情形”相关内容。

  公司与客户(包括直销和经销客户)均根据成本加成原则报价,双方洽谈后协商定价,具体价格谈判环节如下:①顾客以邮件等形式发出询价需求,提供明确的材料、表面处理、数量等要求;②项目部收到销售询价后需及时组织相关人员进行成本核算,整理出公司成本价格以及项目可行性建议等并通知销售经理;③销售经理收到成本报价后形成销售价格,结合潜在最大年需求预测销售额审批后报给客户;④销售经理和客户进行多次反馈及商议达成最终销售价格(包含样品价格、批量价格、最小订单量以及模具、刀具费用等)。

  报告期内,发行人和客户的交易履行了必要的审议程序,合同的签订是基于双方长期稳定的合作关系签订年度框架协议并下发订单进行逐次的采购,或根据合作需求签订相应的购货合同,付款周期通常为 30-90天。部分客户 2022年的信用期提高主要是因为随着双方业务量的增加,客户结算周期有所延长,因此双方协商后调整了付款信用期限并延续至今。

  经销模式下,发行人的经销商仅为 Ahwit US, LLC,并自发行人自设立以来即建立经销合作关系。经销商 Ahwit US, LLC的终端客户中,G.W. Lisk Co. Inc.由公司自主开拓,Ahwit US,LLC提供 VMI服务,Instrumentation Laboratory为 Ahwit US, LLC和公司共同开拓,其他终端客户由 Ahwit US, LLC自主开拓并维护。Ahwit US, LLC不参与发行人其他现有主要客户的维护工作(详见本补充法律意见书之“问题 1”之“一、(五)、1、从新客户开拓、存量客户维护、技术方向拟定与技术来源获取等方面说明发行人与AhwitUS间的合作模式”)。

  发行人与 Ahwit US, LLC不同经销模式下收入金额及占比具体情况详见本补充法律意见书之“问题 1”之“一、(三)、1、说明发行人向 AhwitUS销售的具体产品以及对应的销售收入”。

  代理式经销的终端客户 G.W. Lisk Co. Inc.是发行人独立开拓的客户,选择 Ahwit US, LLC为其终端客户提供 VMI服务,主要系客户 G99部分产品的采购量增长,为了及时响应生产需求以及便于库存管理,要求和公司建立 VMI合作模式。公司考虑到与 Ahwit US, LLC多年合作积累了一定信任度,经与 G99及 Ahwit US, LLC协商后,与 G99共同指定 Ahwit US, LLC为其提供 VMI服务。VMI服务在市场上具有可替代性,发行人寻找替代客户的难度较低,因此代理式经销模式下,发行人对 Ahwit US, LLC不存在依赖。

  报告期内,买断式经销收入占当期主营业务收入的比例为 3.73%、3.86%和 2.39%,占比较小。其中终端客户 I03客户由发行人与 Ahwit US, LLC共同开拓,其余客户由Ahwit US, LLC独立开拓。因此,买断式经销收入规模对发行人整体业务规模不存在重大影响。

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